内部审计职责说明（通用34篇）
1、完善公司内部审计监督体系，负责制定、完善公司内部审计工作的规章制度及工作流程，并贯彻实施;
2、完成执行常规及专项内部审计检查工作，包括业务、财务、资产、法律等合规审计，以及投诉举报案件调查等;
3、对接外部审计机构，对审计整改要求、管理建议的落实情况进行跟踪，并对及时性进行评价;
4、根据公司需求进行咨询类相关审计。
1. 组织编制并实施公司年度审计工作计划;
2. 制定公司内部审计体系的构建及审计制度和方法以及检查、评价公司及下属单位各项经营活动的内部控制制度的建立、健全及执行情况，并提供咨询意见;
3. 能够独立负责并对公司开展经营效益审计、舞弊调查、经济责任审计和其他专项审计等审计项目，包括：制定现场审计方案并执行;
4. 能够就审计结果与高级管理层进行讨论，简单扼要阐明关键问题，并对提出的问题提出有意义的见解;
5. 能够独立完成正式审计报告的撰写工作;
6. 监督审计发现的后续整改及落实情况;
7. 拥有定期收集并整理当期审计发现的意识，并向高级管理层汇报;
8. 拥有团队协作意识，与其他团队成员分享经验以及专业知识，从而使得团队得以成长。
9. 完成上级主管交办的其他工作。
1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。
2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。
3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。
4、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作，按规定保守秘密。
6、参与审计相关业务制度和业务知识的.学习和培训，不断提升审计业务水平。
7、做好审计管理信息系统的数据管理和安全运行维护工作。
8、完成上级安排的其他工作。
1、协助上级制定年度和月度审计计划及其他重点工作;
2、按程序组织实施经营例行、专项审计及舞弊调查，包括组织制定审计方案、开展现场审计、编制审计底稿及报告、审计问题后期追踪、档案归档等;
3、协助并推动业务单位对系统性、共性或重要问题事项进行管理改善，提出合理化审计建议;
4、负责项目绩效数据的审查及工作质量评估;
5、部门、模块或上级交办的其他工作事项。
1、熟悉内部审计制度和审计流程；
2、负责医疗收费价格的审核监督；
3、参与医院基建维修监督和验收工作；
4、负责做好审计底稿和查证等工作；
5、负责审计原始资料的积累、整理；
6、科长外出或者有特殊任务时参与院内询价工作。
1) 组织、协调和执行财务审计、营运审计等审计项目;
2) 执行审计任务中的审查取证、填写审计底稿等相关工作;
3) 对审计发现进行适当的风险评估并分析具执行性/合理化改善意见和措施;
4) 与被审单位沟通审计发现并提供内控改善建议，达成改善行动计划;
5) 协助审计经理编制审计报告并与被审单位/流程控制者沟通及达成共识;
6) 跟踪审计发现之改善行动计划的执行和落实情况;
7) 执行上司临时安排的突发/其他工作任务。
1、参与拟订监查计划几实施方案，并按计划实施
2、参与公司内控状况的监查和评价
3、参与实施专项监查任务，完成监查报告和改善提案
4、建立并管理监查档案
5、履行公司规定的安全、质量、环境、健康有关职责
6、履行其它相关职责，完成委派的其它任务
1、负责所分工具体审计项目的实施，确保工作进度和质量。
2、负责审计工作底稿的编制和归档，收集审计证据，确保审计结论及评价客观、公正。
3、负责审计中发现的问题归类、汇总、分析，并提出合理的审计建议。
4、负责审计中发现问题的整改跟进并报告。
5、参与内部审计制度的修订。
6、完成审计部长交办的其他工作。
1.在财务总监、财务经理的指导下，与各部门沟通最终确定财务内部控制手册内容;
2.完成内控手册相关表单的设计;
3.结合最终定版的公司内部控制手册内容确认OA、ERP系统作业流、审批流;
4.收集各部门反馈的内控执行中的问题并上报;
5.维护内控手册;
6.日常督促各部门按照内控手册要求执行;
7.按内部控制流程要求对各部门业务进行内部自查、内部审计，并将自查结果形成工作底稿汇报;
8.配合外部审计人员完成公司内部控制审计。
(1)根据集团发展战略，建立和完善内审制度，制定具体计划并组织实施;
(2)参与公司及下属子公司经营目标、资产安全完整性、财务状况真实合法性、预算执行情况等审计检查工作;
(3)负责外勤审计工作的控制和管理，复核审计人员完成的审计底稿、审计结果和审计报告;
(4)对在审计工作中发现方面的问题，提出指导意见，并定期进行复查;
(5)负责审计档案的整理归档工作;
(6)完成领导交办的其他工作任务。
1、熟知审计准则及国家制度，能独立实施审计项目;
2、熟知内部审计准则、法律法规、审计标准及程序、会计原则、识别舞弊信号的知识，
能识别可能已发生的舞弊行为;
1、独立承担大(企业集团或上市公司)、中、小型项目的外勤主管工作(现场负责人)，全面负责项目组各个外勤单位的现场管理、底稿归档;
2、对审计助理人员进行有效的督导和培训。
1、按照年度审计计划独立完成包括外勤取证，分析，提交初步审计结论，编制整理审计工作底稿等
2、对内部控制实施有效性测试;
3、对公司层面、各板块、各业务流程内控风险进行识别、评估、应对和监控;
4、完成部门交办的其他工作
1. 每年1~2轮SOX 404合规项目测试
2. CSA内控自我评估抽样测试
3. 识别高风险领域，进行各位流程审计/信息系统审计/工程审计等
4. 根据举报信息开展舞弊调查
5. 撰写审计报告，并跟进内控缺陷整改
1、协助制订和健全公司内部审计制度，规范内部审计工作程序，严密审计工作方法;
2、根据公司整体战略规划，协助编制年度内部审计计划，能够独立完成审计项目，按规定程序和方法收集、整理审计证据，编制审计工作底稿，输出内部审计报告;
3、协助公司内部控制体系建立，对其完整性、合理性、合规性及其实施的有效性进行检查、监督和建议;推动各大业务循环内控的建设与优化，组织或参与公司内控制度和流程的修改和完善;
4、负责公司审计档案的管理工作;
5、完成领导交办的其他工作。
审计项目执行
按照集团审计以及监管机构的相关要求，开展相关审计项目。
咨询
向管理层提供关于内控制度的建议以帮助公司提升内控水平。
制度建设
根据监管规定、集团规定及公司的发展情况，起草和更新内部审计相关制度。
关系管理
就内部审计项目外包的相关工作，与外部审计事务所进行沟通。
审计整改跟踪
参与审计整改跟踪工作(包括维护和更新审计跟踪日志、对审计跟踪进行质量检查等)。
主管分配的其他工作任务
1、具体负责完成医院的内部审计日常工作。
2、熟悉和掌握财经审计法规，严格按《内部审计工作条例》、《卫生事业内部审计条例》和有关规定办事。
3、经常检查、了解和分析、掌握各部门执行财经制度和有关规定的情况，监督各有关部门严格执行财经纪律。
4、按照有关规定负责拟定编制年度和阶段审计工作计划、实施方案和意见，并具体贯彻实施。
5、对医院资金、财产安全、完整，财务收支情况以及各项内部控制制度的健全，进行有效的监督检查。
6、重点开展对物质购买及其经济合同的事前审计监督和对基建工程的事前、事中、事后的审计监督。
7、负责对审计资料的收集、归纳、整理，并写出审计报告，建立审计档案，案结后及时移交综合档案室。
8、在审计项目实施过程中，不得滥用职权，营私舞弊，损公肥私，损人利己。
9、认真学习政策、法规和审计、财会知识，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，严守纪律，严守秘密。
10、对科长及分管院领导负责并报告工作。
1、负责制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案;
2、组织实施内部审计工作并出具审计报告，提出审计建议，督促跟踪审计结论和建议的落实;
3、负责公司相关的制度的收集、归档，审核相关内控制度的健全性和有效性，编制内控审核报告;
4、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行审查并给出意见反馈;协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的执行情况进行监督检查;
5、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;
6、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作;
7、完成公司交办的其他工作。
1、负责供应商动态管理及对外现场审计工作，确保供应商物料供应符合要求;
2、组织印字包材的审核，发放，收回，存档等管理工作，印字内容符合上市许可和相关法规的要求;
3、参与技术转移工作，负责供应商模块相关工作
1、 按照审计程序和审计方法，排查舞弊风险点，获得充分的审计证据，支持审计发现，并对发现问题进行持续跟踪;
2、 协助开展基于某项业务环节的审计工作，对内部控制设计的合理性和实施的有效进行评价等工作;
3、 做好与被审计单位的沟通协调工作，包括现场和后续审计工作沟通、审计报告意见反馈收集;
4、 协助具体审计项目的组织和实施;
5、 编制审计工作底稿，起草审计报告，确保审计证据支持审计结论;
6、 整理、归档各项审计资料，管理审计档案;
7、 参与编制内部审计机构的管理办法和工作指引;
8、 按时按质地完成审计部总经理交办的其他内部审计相关工作。
1、协助建立质量检查体系，结合各部门工作清单推进SOP及稽核手册梳理;
2、按计划开展质量检查工作，与部门共同制定问题整改方案及计划，并跟进解决，促进部门质量管理工作提升;
3、总结分析部门日常业务开展中出现的各类问题，针对重大问题组织评估，出具案例分析，并组织学习分享;
4、负责出具考核结果，编写中心运营分析报告，给部门管理工作提供参考依据。
5、协助建设共享作业平台，技术驱动运营管理。
1.负责公司所投项目的投后管理;
2.全方位对企业制造成本进行精细核算分析;
3.配合公司对拟投项目进行财务尽调工作。
1、 根据客户提供做账的资料进行初步审核，协助客户补欠缺资料;
2、 录入会计凭证，处理报表，对业务数据进行统计分析;
3、 调整公司账面的毛利率及净利率，并作出合理的调整建议;
4、 跟进香港公司报税情况;
5、 按照香港审计经理计划和工作安排，在规定时间内完成香港公司会计与审计工作，呈递上级审核，并协助出具审计报告工作;
6、 出具简单的审计报告;
7、 及时为客户解答会计和审计方面的疑问;
7、工作中发现问题及时向上司反馈，按上级指导跟进后续工作。
1.完善、执行财务相关制度。
2.编制会计总帐、分类帐及相关报表。
3.银行票据、现金等财务金融凭证解送和本外币结算。
4.负责产品成本核算、纳税申报。
5.保障运作资金供应和现金流畅顺，有效进行结算管理和应收、应付账款管理。
6.协调税务、银行等相关机构的关系。
7.配合工商、税务等部门的年检及审计工作。
8.熟悉电子口岸、软件操作、免抵退税申报等相关知识。
9.负责准备退税单据，进行退税业务。
1、协助审查企业各项财务报表，拟订审计计划或方案
2、负责完成资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作
3、按照审计程序和审计方案，获得充分的审计证据，为企业运营提供服务
4、审查财务收支项目、费用开支与报销等工作
5、审查、凭证、账册、报表的真实性以及其填制是否符合企业财务制度
承担内控九大循环内稽项目执行及推动。
检查与评估现行作业规章程序之控制情形。
内部稽核之建立、执行、修订与检讨、协助落实内控制度。
追踪和推动查核缺失值改善落实情形。
协助进行年度内控自评及专审事项。
主管临时交办之其他事项。
1、执行公司层面和业务流程等内部控制梳理及测试工作;
2、协助完成专项审计项目;
3、监督内控执行及优化;
4、对接外部审计等工作;
1、建立和完善公司内部控制评价体系，拟定并完善内部审计制度和流程，制订审计计划;
2、检查各部门业务流程的合理性、有效性;
3、审核公司各项管理制度的合理性以及执行情况;
4、审计公司资金使用情况;
5、督促跟踪审计结论和建议的落实。
1对集团总部、各分子公司、项目部进行定期和不定期审计;
2、按照集团董事会要求进行相关审计工作;
3、参与拟定并完善审计制度、工作流程、制定公司年度审计计划;
4、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益;
5、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
1、开展各项目工程进度、质量管理的审计工作;
2、开展集团基建部、工程部、分子公司工程管理的审计工作;
3、开展生产及相关大型设备购置、验收、更新改造、处置的审计工作;
4、负责对项目工程管理真实性、合规性复核，对影响经营的重大风险作出预警并全过程监督;
5、配合部门负责人开展集团的提质增效检查审计、其他专项审计、廉政建设、监督等工作。
1.财务审计：对公司财务计划、财务预算、信贷计划的执行和决算情况、与财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。
2.内控审计：对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督；督促建立、健全完善的公司内部控制制度，促进公司经营管理的改善和加强，保障公司持续、健康、快速地发展。
3.工程审计：公司范围内各项工程建设项目，由公司审计部审计。
4.合同审计：对公司工程建设合同、大宗物资采购合同、产品销售合同、承包租赁合同等实行审查制，并不定期检查，对存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督。
5.离任审计：对离任干部任职期间岗位职责履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证，明确岗位交接双方的责任，加强内控管理。
6.专项审计：对与公司经济活动有关的特定事项，向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。
7.公司董事会审计委员会和公司其他相关领导交办的其他审计工作，如募集资金的使用情况，内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等
1、负责编制公司内部审计工作计划并组织实施;
2、实施内部审计工作，对各成员公司项目经营风险及时预警;
3、负责配合上级对各成员公司及所属项目开展审计工作;
4.、负责检查所属企业审计结果的落实和执行情况，督促相关被审计单位整改;
5、负责公司内控体系建设，对风险点进行评估、预警及应对。
1、与企业沟通，了解企业基本财务情况;
2、编制研发费用辅助账，指导企业会计调账;
3、核对审计报告，与会计、审计三方沟通，为企业解决审计方面的问题;
4、核对所得税申报表，指导会计更正所得税申报表
5、配合技术，及时提供审计报告、所得税汇算申报表等财务资料;
6、向企业收集核对科小、双软财务数据，联系审计出具软企业报告;
7、为企业解决在培育期间遇到的财务问题：比如开票类别、研发费用归集等;
8、完成领导交代的其他事务。
一、审计科在开展内部审计工作中应履行下列职责：
1、拟定本单位内部审计规章制度；
2、审计预算的执行和决算；
3、审计财务收支及有关经济活动；
4、审计基本建设投资、修缮工程项目；
5、审计各类专项经费的管理和使用；
6、开展固定资产购置和使用、药品和医用耗材购销、医疗服务价格执行情况、对投资、工资分配等审计监督；
7、审计经济管理和效益情况；
8、办理院领导和上级审计机构交办的其它审计事项。
二、审计科长职责
1、在院长直接领导下，负责科室全面工作，履行科室职责，实行目标管理和岗位责任制；
2、贯彻有关审计的法令、制度和指示，遵守国家法规，廉洁奉公；
3、根据上级的部署和本单位经济活动的具体情况拟订审计工作计划，报经本单位领导批准后，组织实施，依法审计，做好审计的督促、检查，和报告工作；
4、负责做好本科室人员的`思想政治教育和抓好劳动纪律，考勤，定期组织政治学习和业务训练，提高干部职工的素质及工作效率，改进工作作风。